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临沂网戒中间_银河期货涉股票期权违规遭重罚 192倍神话引爆那一市场

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杭州网论坛_三大证券报本日内容英华摘要

9月23日是标普道琼斯指数纳A、富时罗素A股扩容决策奏效后的第一个生意停业日。然后,A股在标普道琼斯指数标普新兴市

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  停息生意营业权限3个月!这家期货龙头遭重罚,涉股票期权违规!192倍神话引爆这一市场,券商期货公司猖獗抢食

  股票期权营业火爆背地,又一家期货公司违规遭罚!

  近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决议》。决议书显现,银河期货在证券现货掮客营业治理、投资者恰当性治理和顺序生意营业治理等方面存在违规行动。

  终究,上交所决议对银河期货予以停息股票期权掮客营业(限于新增客户)相干生意营业权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接收新增客户托付举行股票期权生意营业。

  值得注意的是,本年2月,新湖期货也因股票期权营业违规被上交所停息股票期权新增掮客营业3个月。

  停止8月尾,银河期货股票期权掮客营业本年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。

  三大题目违规被停息生意营业权限3个月

  从上交所下发的处分决议书来看,银河期货在证券现货掮客营业治理、投资者恰当性治理和顺序生意营业治理等三个方面存在多项违规行动。

  第一,在证券现货掮客营业治理方面,存在监控步伐严峻缺失、未将现券掮客营业掌握在划定局限、未按划定指定特地证券现货治理部门及未制订相干治理制度等状况。

  依据公司供应的客户生意营业流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)经由过程银河期货供应的飞创API接口举行了1339次证券现货频仍申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)运用银河期货供应的飞创API接口举行现货顺序生意营业。因为银河期货未竖立响应的监控体系,致使未及时发明上述客户证券现货频仍报撤单及顺序生意营业行动。

  同时,银河期货掮客客户的64个顺序生意营业账户都可举行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货生意营业,显著不符合公司可展开证券现货掮客营业局限的请求。

  另外,银河期货未按划定指定特地的证券现货治理部门,也未竖立相干监控体系治理制度。

  第二,在投资者恰当性治理方面,重要有三个题目,一是投资者材料治理混乱,部份投资者材料缺失;二是,未按划定对期权生意营业持仓限额举行掌握;三是,未动态评价和延续相识客户状况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评价及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数目。

  第三,在顺序生意营业治理方面,顺序接入和认证治理存在破绽,未推行响应前端掌握和提防生意营业风险职责。

  终究,上交所对银河期货作出了纪律处分决议,予以停息股票期权掮客营业(限于新增客户)相干生意营业权限3个月,即自2019年9月12日至2019年12月11日不得接收新增客户托付举行股票期权生意营业。

  期权市场火爆,券商期货公司纷纭发力

  本年以来,跟着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权营业不停火爆,特别是一天192倍的造富神话,完全引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权掮客营业上发力。

  停止现在,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权掮客营业生意营业权限,60家证券公司开通股票期权自营营业生意营业权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权平常做市商。

  停止8月尾,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(掮客营业客户账户总数为387501户)。8月新增掮客营业客户账户数8243户。

  就期货公司而言,本年8月银河期货的股票期权成交量占市场份额高达5.431%,本年以来累计成交量为5.851%,升至行业第一,胜利逾越客岁的行业第一鲁证期货,鲁证本年累计成交量占市场份额4.358%,降至行业第二。

  另外,8月银河期货当月新增客户数目占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于朴直中期。

  行业人士示意,银河期货作为期货公司股票期权营业的龙头,此次却被发明多项违规,令市场担心。

      而早在本年2月,新湖期货也因股票期权营业违规被上交所停息股票期权新增掮客营业3个月。

  2018年,期货公司更是违规处分的重要对象,上交所2018年共对3家期货公司采用自律羁系步伐、纪律处分等羁系步伐,保护期权市场生意营业次序。明显,期货公司的股票期权营业方面依旧存在不少题目。

  另外,因为50ETF期权的门坎为50万元,跟着50ETF期权市场的火爆,有部份投资者达不到开户门坎转而应用配资账户炒作,风险值得小心。

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